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LOWE'S验厂介绍

作者:Mike 来源:斯比特信息咨询管理有限公司 日期:2018/1/15 16:49:09 人气:64

劳氏验厂就是客户或客户委托公证行对其所批准生产或准备建立合作伙伴关系的厂家所进行的检查与验收,以确保他们的合作伙伴符合他们的“行为准则”。查验的内容主要包括公司证件数据、管理模式、员工人权、产品质量、反恐安全措施以及作业场所、生产设施、消防设备、生活设施、环境卫生、厂房建设、饮食娱乐等各方面。


验厂有人权、反恐、品质验厂


劳氏验厂程序:

 1、验厂前会议:主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。

 2、验厂过程:查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。

 3、总结会议:总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。

 劳氏验厂重点内容:

 1、公司的合法性:客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

 2、童工和未成年工:客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工,能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工,但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视:客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间:公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间,每周至少休息一天,每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬:平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资,并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施:客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施,更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全:公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐:对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序,还要有相应的运作记录。对公司的实体安全,针控管理必需要按客人的要求保存记录。

反恐审核文件清单


1、工厂的反恐手册/反恐程序
2、反恐安全组织架构图/反恐主管授权书
3、保安手册/条例/保安人员出勤记录/外来人员-车辆的进出控制程序
4、员工签署的安全操守文件/及反恐方面的培训记录/限制员工进入公司敏感区域程序
5、招聘程序中是否包括面谈、背景调查等身份确认程序
6、货物进出管理、预防不明物料介入程序/准确运输信息维护程序
7、货物检查程序/包裹、快递及货物处理程序
8、突发安全事件处理程序/盘查未经许可的/或无识别人员试图进入公司程序
9、货柜、卡车、货运车检查程序/检查货柜完整性及封条可*性程序/
10、装柜控制程序/货柜、货车封条程序验证/防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序
11、信息安全程序/反恐风险评估程序/雇员身份识别及进出权限控制程序
12、外来人员进出及检查记录/车辆进出及检查记录/货柜检查记录
13、内/外部钥匙控制记录/例行安全检查/巡查记录/闭路电视资料记录
14、货物进出记录/货物多数/少数问题登记、调查及处理记录/货物、包裹记录
15、物料/产品出入仓记录/运输记录、报关单
16、安全事件/事故登记、报告及处理记录/反恐内部审核及记录
17、同物料、产品供应商和服务提供商签署的反恐协议
18、服务提供商清单及供应商反恐协议/对服务提供商的反恐评审记录
19、反恐知识及意识培训记录/识别假文件及电脑信息安全培训记录


Lowe's质量管理审核所需文件清单


Lowe's质量管理审核所需文件清单
Lowe's QMS Request Document List
No. 项目与内容 Items 提供(Available)
YES       NO       N/A
工厂概括部分 Factory Profile
1 工厂简介 Brief introduction of factory □    □    □
2 营业执照 Business license   □    □    □
3 公司组织架构图 Organization chart □    □    □
4 (公司)厂区/厂房平面图 Factory’s plane figure-factory floor plans □    □    □
5 生产工序流程图 Production process chart □    □    □
4 质量管理体系(Quality management system)
6 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports □    □    □
7 质量手册 Quality manual □    □    □
8 程序文件 Procedure □    □    □
9 质量计划 Quality program □    □    □
10 文件更改收发记录 Documents control records □    □    □
5 管理职责(Management responsibility)
11 质量方针政策 Quality Polity □    □    □
12 管理评审记录 Management review records □    □    □
13 客户满意度评估流程 Customer satisfaction evaluation procedure □    □    □
14 客户投诉处理记录 Complaint handling procedure and records □    □    □
6 资源管理(Resource management)
15 员工培训计划 Worker training plan  □    □    □
16 员工质量培训记录 Worker quality training records □    □    □
7.1 产品实现(Planning of product realization)
17  Lowe’s产品目录 Lowe’s QMS item list □    □    □
18 先期产品质量策划运行相关文件 APQP implemented documents:


□    □    □
  18.1APQP小组成员清单以及责任划分APQP team member  list and responsibility
□    □    □
  18.2产品质量策划推进图APQP Process Schedule Chart □    □    □
  18.3.产品过程特殊特性清单Product and Process special characteristics
□    □    □
  18.4产品物料清单 BOM list □    □    □
  18.5试产报告以及量产承认报告Pilot run report and validation report before MP □    □    □
  18.6 过程能力指数CPK □    □    □
  18.7其他APQP输入以及输出记录Other input and out records about APQP □    □    □
19 针对劳氏产品的过程潜在失效模式及后果分析 PFMEA for Lowe's products □    □    □
20 控制计划 Control Plan □    □    □
21 标准样板流程程序(Documented process of master sample) □    □    □
22 作业指导书 Working instructions □    □    □
7.2 客户相关流程(Customer-related processes)
23 订单评审和客户关注程序及记录 Order review and customer focus procedure and records □    □    □
7.3设计和开发(Design and development)
24 开发设计控制程序Design control procedure □    □    □
25 设计计划或任务书及审核记录 Design planning and input review record  □    □    □
26 验证和确认记录 verification and validation records □    □    □
27 设计产品检测报告 design testing and record □    □    □
28 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)
Design output (technical file, BOM, Packing and using description)
□    □    □
29 设计变更记录 (ECN) □    □    □
7.4 采购(Purchasing)
30 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers □    □    □
31 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list □    □    □
32 采购单、采购合同 Purchase orders and purchase contracts □    □    □
33 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts  □    □    □
34 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications □    □    □
35 来料检查、测试报告 IQC reports □    □    □
36 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records □    □    □
37 最近12个月准时交货的统计数据 Last 12 months on time delivery statistical data □    □    □
7.5 生产和服务的提供(Production and service provision)
38 设备维护计划流程 Equipment planed maintainence process □    □    □
39 设备维护时间表及记录 Equipment maintainence schedule and records □    □    □
40 仪器,设备,量具包装及保存程序 Procedure providing for packaging and preservation of Equipment, tooling, gaging □    □    □
41 巡拉记录 In line inspection records □    □    □
42 IPQC检验测试标准、记录 IPQC inspection standard and records  □    □    □
43 终检检验测试标准、记录   FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records □    □    □
44 发货记录 Release records
□    □    □
45 最近12个月成品质量抽查的统计数据 Last 12 months final pre-shipment quality audit statistical data □    □    □
7.6 监视和测量设备的控制(Control monitoring and measuring equipment)
46 仪器设备校验程序 Testing/measuring equipment calibration procedure □    □    □
47 仪器设备校验计划 Testing/measuring equipment calibration plan □    □    □
48 仪器设备清单、内外校记录报告 Testing/measuring equipments calibration records □    □    □
49 测量系统分析相关文件/记录 Document and record of MSA □    □    □
50 条码扫描仪及条码检查程序及记录 Barcode scanners and barcode verification procedure and records □    □    □
8.2 监控和测量(Monitoring and measurement)
51 内部审核计划、记录 Internal audit plan and records □    □    □
52 过程变更或作业变更相关记录 Process change or changeover related records □    □    □
53 关键产品/过程特性测量、控制、改进计划及相关记录 The plan and records for measurement, control, improvement of key Product/Process Characteristics (KPCs)  □    □    □
54 关键产品/过程特性统计控制图表 SPC charts of Key Product/Process Characteristics □    □    □
55 安全/可靠性测试报告 Safety / Reliability Testing reports/records □    □    □
56 第三方年度检测报告 Third party annual testing report □    □    □
8.3 不合格品的控制 (Control of nonconforing product)
57 不良品处理记录 Rejected goods control records □    □    □
58 不良品退货、让步接收记录 Control procedure and concession records for defect goods □    □    □
8.5 持续改进(Improvement)
59 纠正与预防措施记录/报告 Records/Reports of corrective actions and preventative actions □    □    □


LOWE'S SA社会责任审核文件清单


            社会责任审核所需文件清单  
      Document List for Lowe's bundled audit-Social Accountability and Environmental Audit
During factory audit, the assessor needs to review the following documents from your factory.  Please make them ready for review if you have these documents.                                                                                                         
在工厂评审过程中,评审员需要查阅下述文件。如贵公司备有该等文件,请事先由档案抽出,以便查阅。
No. 项目与内容 Items  评审员填写记录区
Below area is left for auditor's records if any
提供(Available) 复印(copied)
YES       NO       N/A YES       NO
工厂概况部分
1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布
Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing
□    □    □ □    □
2 公司组织架构图 Organization chart □    □    □ □    □
3* 厂区/厂房平面图 Factory floor plans  □    □    □ □    □
4* 营业执照 Business license  □    □    □ □    □
人事行政管理部分
5* 员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records □    □    □ □    □
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations  □    □    □ □    □
7* 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures □    □    □ □    □
8* 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工 含派遣工、临时工等)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees,including dispatched employees and temporary employees etc) □    □    □ □    □
9* 劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees) □    □    □ □    □
10 未成年工人体检 &员工 职业健康体检 Young worker health examination & occupational health examination records,(if applicable) □    □    □ □    □
11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □    □    □ □    □
12 请假单 Leave records  □    □    □ □    □
13 离职记录 Resignation records □    □    □ □    □
14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters □    □    □ □    □
15 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □    □    □ □    □
工时工资福利部分
16* 工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12 months) □    □    □ □    □
17 休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假)
Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage& Funeral leave )
□    □    □ □    □
18 综合计时批文/加班批文 Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver □    □    □ □    □
19* 当地政府最低工资文件 Legal/ Local official minimum wage document □    □    □ □    □
20* 工资表(12个月) (含工人签名) Payroll records with employees' signatures (12 months) □    □    □ □    □
21 记件工生产(台班)记录/计件工资表 Production records of piece rate workers/Piece rate records □    □    □ □    □
22 工资扣除/罚款记录 Wage deduction/Penalty records  □    □    □ □    □
23 生产记录,如生产日报表,断针记录,品检记录等 Production records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Quality Control Records and etc.  □    □    □ □    □
24* 社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册Social security insurance (injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment receipts/ invoice/Approval from local government/Registration certificate/personnel list  □    □    □ □    □
健康安全卫生部分
25* 公司的健康安全政策/规章制度 Health & safety policy/ Regulations and rules □    □    □ □    □
26 房屋建筑工程竣工验收报告/备案表  Certificate of Inspection for Completed Building Construction/ Registration Records  □    □    □ □    □
27 厂房消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection  Certificate/ Report □    □    □ □    □
28* 消防应急预案/程序,消防演习记录(含照片)Fire drill program & records and fire evacuation plan & procedure (inlcuding pictures) □    □    □ □    □
29 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 Sanitation Permit for Kitchen/ Health Certificate of kitchen employee □    □    □ □    □
30 急救人员资格证书  Trained first aider certificate □    □    □ □    □
31 医护人员执业资格证书 Qualified certificate of doctor or nurse □    □    □ □    □
32* 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 Accident,injury reports & records/Precaution Measures on Reocurrence  □    □    □ □    □
33 电梯等起重设备:使用登记证/验收/年检合格证(如:电动葫芦/电动叉车) Register of elevator & lift and annual inspection certificate □    □    □ □    □
34 锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels & boilers and annual inspection certificate □    □    □ □    □
35 特种作业人员(叉车/电工/电焊工/司炉工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate of Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding operator certificate/Operator certificate of boiler) □    □    □ □    □
36 化学品清单/化学危险品仓许可/(储存物控记录)/
List of chemical/Approval certificate of chemical warehouse/register & storage record
□    □    □ □    □
37 安全防范应急措施/物料安全数据表 Chemical Safety Precuation Measures/MSDS (material safety data sheet) of dangerous chemicals □    □    □ □    □
38 化学危险品仓管员上岗培训证书/培训记录 Qualified certificate/Training records for the keeper of dangerous chemicals warehouse
□    □    □ □    □
39 工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)评价报告 The hazadous elements (air quality and noise etc.)evaluation report for Workplace  □    □    □ □    □
40 健康安全以及惩戒措施方面的会议记录Meeting Minutes of joint committees on OHS and disciplinary matters □    □    □ □    □
环境安全以及其它
41 危险废弃物处理合同,处置单位的营业执照,经营许可,危险废弃物转移记录等 Dangerous Waste Handling Service Agreement/Contract, Business license or Business Permit of Dangerous Waste Collector, Transport records etc □    □    □ □    □
42* 环境评估报告 Environment evaluation report
(如建设项目环境影响评价文件(环境影响报告书,环境影响报告表或者环境影响登记表),环评批复,建设项目竣工验收报告,排污许可证/排放污染物申报登记/监测报告等)
(e.g. Environmental Impact Assessment(EIA)Documents (Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registraction Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit/ Declaration Form of Pollutants Discharged/ Monitoring Report etc)
□    □    □ □    □
43 紧急预案 Emergency action procedures
 (如,危险化学品事故急救预案或演习 dangerous chemical emergency succor plan or drill)
□    □    □ □    □
44 工厂政策文件关于:商业廉政/反腐败, 禁止使用童工(含童工补救措施), 工作时间, 惩戒措施,工资福利,健康安全,环境保护,员工培训,反歧视等
• Facility policies:
• Business Integrity
• Child labour
• Wage and hours of work
• Disciplinary
• Benefits and allowances
• Health & Safety
• Environment
• Training
• Discrimination and harassment
□    □    □ □    □
其他文件(视乎审核情况所需,请以审核员现场要求为准)
Other documents/records (subject to actual circumstances during the audit, please provide per auditor's requirement)
备注: 所有标“*”文件是工厂必须具备的文件,请确保提前准备好,以便评审员可以快速查阅。
Remark: All above documents marked with"*" are considered as basic mandatory documents. Please make sure all the relevant documents are in ready in advance and then auditors can review them quickly during the audit.